來源：中國社會科學(xué)院創(chuàng)新工程課題《世界能源中國展望（2015-2016）》課題組中期成果）（報告由中國社會科學(xué)院徐小杰研究員的團(tuán)隊合力研發(fā)，程覃思承擔(dān)數(shù)據(jù)庫更新，朱子陽協(xié)助，徐小杰集成、提升和發(fā)展）
中國社會科學(xué)院創(chuàng)新工程課題《世界能源中國展望（2015-2016）》課題組對2015年9月前的現(xiàn)行政策情景（CPS，為當(dāng)年出臺的政策和政策性指向）進(jìn)行了回顧，認(rèn)為現(xiàn)行政策方向是正確的，從數(shù)據(jù)分析看可以達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，但是在結(jié)構(gòu)調(diào)整、效率提升和節(jié)能上仍存在不確定性，因而能源轉(zhuǎn)型效果未必是必然的和無風(fēng)險的。在經(jīng)濟(jì)增速較高和規(guī)模較大的前提下更是如此。
我們認(rèn)為，為了確保能源轉(zhuǎn)型，必須以減緩經(jīng)濟(jì)增長為大前提。之后從終端消費(fèi)導(dǎo)向入手，重新確定煤炭產(chǎn)業(yè)方向、油氣產(chǎn)業(yè)定位，消除非化石能源發(fā)展瓶頸，確立正確的節(jié)能減排關(guān)系。
為此，我們對“生態(tài)能源新戰(zhàn)略情景”（EES，為本課題的推薦情景）進(jìn)行了進(jìn)一步的提升和發(fā)展，通過對比兩種情景下的發(fā)展思路、方式和基本假設(shè)（見表1），發(fā)現(xiàn)EES情景追求更高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)增長，更優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和更高的能源效率與低碳發(fā)展方式，從而產(chǎn)生了優(yōu)于CPS的八大能源轉(zhuǎn)型趨勢（見表2）。在此情景下，不僅現(xiàn)行政策目標(biāo)可以實(shí)現(xiàn)，而且可以提前實(shí)現(xiàn)，達(dá)到更好的效果。
趨勢展望
1、能源需求可在2020年形成高峰平臺，并逐步與經(jīng)濟(jì)增長脫鉤。
我們發(fā)現(xiàn)，在CPS情景下，從2015年到2030年中國能源需求將以1.97%的速度持續(xù)增長，在展望期（2011-2030年）內(nèi)未見需求峰值或高峰平臺。而在EES情景下，由于經(jīng)濟(jì)增長相對放緩，結(jié)構(gòu)調(diào)整加大和效率提升，中國能源需求將于2020年后進(jìn)入高峰平臺，并至少維持至2030年，且能源需求總量低于同期的CPS情景下的總量。
從能源需求彈性系數(shù)看，2025年后能源需求增長與經(jīng)濟(jì)增長之間的剛性關(guān)聯(lián)逐步脫鉤，體現(xiàn)了適度放慢國民生產(chǎn)總值增長速度，更有利于推動直接節(jié)能，調(diào)整結(jié)構(gòu)，提高能源效率的效果。到2030年后可見證上述脫鉤現(xiàn)象。
2、發(fā)電量可趨緩，電氣化程度可明顯提升，使終端能源更加清潔、環(huán)保。
在CPS情景下，發(fā)電總量及發(fā)電量彈性系數(shù)偏高，而電力在終端能源消費(fèi)中的占比（或電氣化率）較低。然而，在EES情景下，發(fā)電總量及發(fā)電量彈性系數(shù)降低一些，但是，電氣化率反則提升，因?yàn)槎文茉崔D(zhuǎn)換率提升，終端生活和工業(yè)部門能源消費(fèi)中的電力利用領(lǐng)域和范圍更加廣泛，從而終端能源消費(fèi)更加清潔、環(huán)保、減排，更有利于建設(shè)低碳、環(huán)保和可持續(xù)的發(fā)展環(huán)境，實(shí)現(xiàn)“美麗中國”的目標(biāo)。
3、煤炭的清潔高效利用可對節(jié)能減排作出更大的貢獻(xiàn)。
煤炭是推動中國能源轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在CPS情景下，煤炭需求于2019年基本進(jìn)入高峰平臺，并于2025年達(dá)到峰值（約31億噸標(biāo)準(zhǔn)煤）；而在EES情景下，煤炭需求于2019年便達(dá)到峰值（29億噸標(biāo)準(zhǔn)煤），之后明顯下降，無高峰平臺。
在CPS情景之下，煤炭在能源消費(fèi)中的占比相應(yīng)地逐年下降，2020年低于60%，2030年接近50%，而在EES情景下，2030年的煤炭需求占比降至44%，兩者相差超過6個百分點(diǎn)?？梢?，在EES情景下，煤炭在一次能源需求中的占比更低，將為各類清潔能源占比的提升提供空間，從而使能源結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化。
值得注意的是，在兩種情景下，發(fā)電用煤在煤炭消費(fèi)中的占比（即電煤占比）均逐年提升，終端用煤占比（指工業(yè)與生活終端用煤在全部煤炭消費(fèi)中比重）逐年下降，兩者之間形成消長關(guān)系。尤其在EES情景下，電煤占比上升速度快于CPS情景，終端耗煤占比下降速度又快于CPS情景。在此情形下，煤炭的清潔高效利用必將對節(jié)能減排作出更大的貢獻(xiàn)。
4、在能源系統(tǒng)優(yōu)化下，油氣替代和消費(fèi)結(jié)構(gòu)重構(gòu)將使對外依存度低于預(yù)期。
我們預(yù)計，2020年前國際油價依然維持低位（布倫特原油價格為45-65美元/桶）。在這一油價預(yù)期下，上述兩種情景將推動中國加大油氣進(jìn)口，對外依存度相應(yīng)攀升。在CPS情景下，石油對外依存度將從2015年的60.67%穩(wěn)步上升到2020年63%之上（已考慮煤制油、電動汽車和LNG交通工具等燃油替代潛力）。
而在EES情景下，2020年石油對外依存度可維持在到62.41%，2030年可進(jìn)一步降至59%。之所以出現(xiàn)這種結(jié)果是因?yàn)镋ES情景將石油消費(fèi)納入能源系統(tǒng)的優(yōu)化之中，更加突出能源替代和節(jié)能潛力。我們測算，煤制油、電動汽車和LNG車船以及生物質(zhì)燃料所替代的燃油規(guī)模可達(dá)5000萬噸以上，可以有效地降低石油進(jìn)口。
天然氣的對外依賴情形類似。而且根據(jù)我們對天然氣的最新認(rèn)識，未來天然氣增速緩于之前的雙位數(shù)預(yù)期，進(jìn)口天然氣規(guī)模受到一定的抑制，直到天然氣的利用瓶頸得到解決，到2030年左右形成適合本國的消費(fèi)結(jié)構(gòu)。
可見，人們必須在能源結(jié)構(gòu)調(diào)整和系統(tǒng)優(yōu)化的基礎(chǔ)上研判油氣對外依存度。
5、非化石能源占比目標(biāo)或?qū)⑻崆皩?shí)現(xiàn)。
在上述兩種情景下，非化石能源占一次能源消費(fèi)比例和非化石能源發(fā)電占發(fā)電量的比例均逐年增加。其中，CPS情景下的非化石能源占比較低，提升較慢，到2030年仍可達(dá)到20%左右的政策目標(biāo)；而EES情景下非化石能源的占比更高，增速較快，到2030年非化石能源占比達(dá)到24%，比CPS情景高近4個百分點(diǎn)。非化石能源發(fā)電的占比在EES的情景下，增長更為突出。僅就非化石能源的一次能源占比看，可提前四年左右實(shí)現(xiàn)中國對外承諾的政策目標(biāo)。我們認(rèn)為，這是一個帶政策條件、卻可努力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。
6、核電增長不可少、不可慢、且要穩(wěn)。
核電也是中國能源供應(yīng)和能源轉(zhuǎn)型中不可忽視的重要一環(huán)，并在2030年非化石能源占比目標(biāo)中發(fā)揮作用。其中在CPS情景下，到2030年核電規(guī)?？蛇_(dá)171GW（按此裝機(jī)容量，將相繼超過日本、法國和美國，成為世界第一核電大國），核能占比6.0%。
而EES情景下的核電規(guī)模為153GW，核能占比6.3%。我們認(rèn)為，后者的核電裝機(jī)增長相對穩(wěn)健，但是2015年必須起步，2020-2025年為快速建設(shè)期（每年投建8-10臺機(jī)組）。但是，如何形成與上述核電發(fā)展規(guī)模相適應(yīng)的核電綜合實(shí)力、民族品牌和核電文化，是重大挑戰(zhàn)。
7、能源效率仍是關(guān)鍵。
推動能源轉(zhuǎn)型的另一重要途徑是能源效率。顯然，我們對EES情景下的能源效率做了較高的假設(shè)（見表1），并認(rèn)為在持續(xù)推動以上海外高橋第三發(fā)電股份公司的2臺百萬千萬機(jī)組的276克/度或新機(jī)組251克/度為代表的國內(nèi)先進(jìn)燃煤發(fā)電效率、三大產(chǎn)業(yè)能耗和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整上是可以實(shí)現(xiàn)的。因此，單位油當(dāng)量能耗的產(chǎn)值高于CPS情景下的產(chǎn)值。到2030年，CPS情景下的每噸油當(dāng)量產(chǎn)值（以2011年不變價格計算）為37306元；而EES情景下，這一產(chǎn)值可達(dá)到41626元，比前者高近10%。
我們始終認(rèn)為，能源效率在中國具有極大的潛力，應(yīng)成為政策導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略和消費(fèi)方式轉(zhuǎn)變的重點(diǎn)，也是衡量能源轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵指標(biāo)。
8、碳排放峰值不僅可以提前實(shí)現(xiàn)，還可以在2020年后趨于下降。
通過上述能源系統(tǒng)優(yōu)化，兩種情景下的碳強(qiáng)度均趨于下降，實(shí)現(xiàn)中國對外承諾的碳排放峰值目標(biāo)。但是，在CPS情景下，碳排放到2025達(dá)到峰值，隨后保持一個高峰平臺（110億噸），緩慢回落；而在EES情景下，碳排放在2020年前便可達(dá)到峰值（101億噸），隨后呈現(xiàn)快速下降態(tài)勢，說明碳排放峰值不僅可以提前實(shí)現(xiàn)，而且可以達(dá)峰后下降。我們認(rèn)為，在系列政策推動下，這一碳減排態(tài)勢是可以實(shí)現(xiàn)的。
政策建議
1經(jīng)濟(jì)增長
經(jīng)濟(jì)增長政策不僅需考慮規(guī)模與速度的關(guān)系，更主要是速度、質(zhì)量與效益的關(guān)系。我們建議將2016-2018年的GDP增速微降至6.6%。隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，2019年后有可能降至4.5%，2030年有望回升到5%。這一增長政策目標(biāo)是通過適度降低速度，將重點(diǎn)轉(zhuǎn)向更高的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和更優(yōu)的結(jié)構(gòu)上。這樣一降一轉(zhuǎn)升將為所有能源轉(zhuǎn)型政策提供更大的空間。
2終端消費(fèi)導(dǎo)向
這一政策從終端消費(fèi)入手，提升電氣化程度。通過數(shù)據(jù)庫優(yōu)化，這一目標(biāo)可以在較低的發(fā)用電量的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)提升電氣化的理想效果。
3煤炭產(chǎn)業(yè)
煤炭政策算加、減和乘法。減法的重點(diǎn)在于盡力削減生活和工業(yè)終端用煤，尤其是在東部；加法的重點(diǎn)在于提升高效清潔發(fā)電用煤占比。在嚴(yán)格控制總量下，鼓勵比較經(jīng)濟(jì)的超低排放；在大幅降低度電煤耗上推進(jìn)CCUS。因此，煤炭產(chǎn)業(yè)不必期許價格和需求回升，不僅要“上大壓小”，更要優(yōu)勝劣汰和大面積轉(zhuǎn)產(chǎn)。并到2020年和2025年得到體現(xiàn)其效果。
4油氣產(chǎn)業(yè)
油氣供需必須放在能源系統(tǒng)優(yōu)化中研究其方向，必須改變目前自我規(guī)劃的局面；油氣發(fā)展必須立足國內(nèi)、立足節(jié)約，擴(kuò)大燃油氣替代。穩(wěn)油增氣需要有國內(nèi)市場需求作支撐，接受市場的選擇。
5非化石能源
在穩(wěn)增水電的同時，多增風(fēng)、光、熱，穩(wěn)步發(fā)展核電。當(dāng)前，多增風(fēng)光熱的關(guān)鍵在于集中與分布式相結(jié)合的大小電網(wǎng)消納能力、智能電網(wǎng)支持和終端消費(fèi)電力占比的提升。需要強(qiáng)調(diào)以電網(wǎng)能力建設(shè)為主體，電網(wǎng)應(yīng)成為改革的貢獻(xiàn)者，而不能成為改革的對象。
6節(jié)能減排
節(jié)能的關(guān)鍵在于創(chuàng)新和提升能效空間，節(jié)能不僅必減排，而且是減排的前提條件；而減排最終靠結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)推廣和節(jié)能基礎(chǔ)上的CCUS。
結(jié) 語
總而言之，現(xiàn)行政策方向是正確的，從數(shù)據(jù)分析看可以達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，但是在結(jié)構(gòu)調(diào)整、效率提升和節(jié)能上存在不確定性，因而能源轉(zhuǎn)型效果未必是必然的和無風(fēng)險的。在經(jīng)濟(jì)增速較高和規(guī)模較大的前提下更是如此。我們認(rèn)為認(rèn)為，為了確保能源轉(zhuǎn)型，必須以減緩經(jīng)濟(jì)增長為大前提。之后從終端消費(fèi)導(dǎo)向入手，重新確定煤炭產(chǎn)業(yè)方向、油氣產(chǎn)業(yè)定位，消除非化石能源發(fā)展瓶頸。確立正確的節(jié)能減排關(guān)系。只有這樣，不僅現(xiàn)行政策目標(biāo)可以實(shí)現(xiàn)，而且可以提前實(shí)現(xiàn)，并達(dá)到更優(yōu)化的效果。
2015年10月14日轉(zhuǎn)載于《能源網(wǎng)》